Requisitos estándar de incorporación de empresas
Razón social (nombre legal de la entidad)
Domicilio legal registrado
Domicilio principal de operaciones
EIN/TIN (o número de identificación fiscal equivalente fuera de EE. UU.)
KYC de todos los beneficiarios finales y/o personas de control
Beneficiarios Finales (UBO): persona o entidad con la posesión y control total de la empresa, institución o entidad jurídica.
Persona de Control (si es distinta del UBO): individuo con responsabilidad significativa para dirigir o controlar la empresa; normalmente un directivo (CEO, CFO, COO, Presidente).
Se requiere cuando existen señales de ubicación conflictivas (por ejemplo, la empresa declara un domicilio de bajo riesgo, pero la persona de control reside en una región de alto riesgo).
Descripción de la empresa
Sitio web de la empresa
Declaración sobre transmisión de dinero de clientes
Si se mueven fondos de clientes, se debe explicar el proceso de controles de cumplimiento aplicado.
Estado DAO
Requisitos mejorados de incorporación de empresas
incluyen todos los requisitos estándar anteriores más los siguientes
Origen de los fondos
Ingresos anuales estimados
Declaración de actividades de alto riesgo
Declaración de geografías de alto riesgo (Cuba, Irán, Myanmar, Corea del Norte o Siria)
Propósito principal de la cuenta
Volumen mensual esperado de transacciones (USD)
Información adicional que Loula puede solicitar en casos que requieran mayor diligencia
Prueba de fondos (ej.: estados de cuenta bancarios)
Prueba de actividad operativa (ej.: conocimientos de embarque, facturas, recibos, contratos comerciales)
Información de licencias para empresas que operan en industrias reguladas
Solicitudes ad hoc